近日，四川证监局发布行政监管措施决定，对华安证券员工田柯采取责令改正措施。公告显示，2025年9月11日，四川证监局公布了对田柯违规行为的调查结果。
田柯曾在华安证券成都菱安路营业部（现华安证券成都东大路营业部）工作，在此期间，他存在向客户推介虚假金融产品的行为，并借此谋取不正当利益，给客户造成重大损失。该行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第十条第（四）项的规定。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，四川证监局决定对田柯采取责令改正的行政监管措施。
若田柯对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也能在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。需要注意的是，在复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。